Name: Opleiding Wwft voor de poortwachter
Start: 2024-09-26
End: 2024-10-16
Location: La Vie Utrecht

Introductie Programma Docenten Voor Wie Algemene Informatie Incompany Brochure Inschrijven

4-daagse opleiding
26 september - 16 oktober 2024
La Vie Utrecht
,- (excl. btw)
Contact

Leer balanceren tussen verplichtingen en belangen

Controle neemt toe

Ieder jaar worden transacties van financiële dienstverleners meer gecontroleerd door de toezichthouders van de Wwft. Eerder lag de nadruk voornamelijk op de banken, maar inmiddels komen ook andere poortwachters, zoals notarissen, accountants, levensverzekeraars en advocaten steeds meer in het vizier. Ben jij hier als organisatie al goed op voorbereid?

Door deze verschuiving is het risico op hoge boetes namelijk aanzienlijk vergroot. Dit vraagt om bewust handelen, zorgvuldig afwegen én een sterk bewustzijn van de maatschappelijke verantwoordelijkheid van deze poortwachters.

Jouw rol als poortwachter

Deze opleiding biedt inzicht in jouw rol als poortwachter, hoe je beslissingen neemt, je voorbereidt en welke afwegingen je maakt vanuit je wettelijke taak binnen een commerciële organisatie. Je ontvangt praktische handvatten en inzichten waarmee je een gedegen invulling kunt geven aan de gestelde vereisten vanuit de Wwft en de communicatie van jouw vondsten, zowel intern als extern.

Zekerheid versus risico

Je leert hoe je de rol van poortwachter vervult, terwijl je ook je zakelijke belangen behartigt.
Je balanceert tussen het signaleren en acteren wanneer je vermoedt dat er sprake is van witwassen en het risico lopen dat je strafrechtelijk wordt vervolgd.

Downlaod de brochure

Resultaat na de opleiding:

Je kent de verwachtingen en verplichtingen richting jou als poortwachter
Je weet hoe je ongebruikelijke transacties onderschept en hier melding van maakt
Je weegt belangen zorgvuldig af en weet hoe je dit bespreekbaar maakt

Jouw praktijk:

De opleiding is zo opgebouwd, dat deze in de basis aansluit bij alle organisaties met een Wwft verplichting. Echter, betreft de Wwft maatwerk voor elke soort poortwachter. Tijdens de opleiding is er voldoende gelegenheid om te verdiepen in jouw specifieke praktijk.

Programma

Wwft voor de poortwachter

Module 1

Het theoretisch kader en de stakeholders

Inleiding in de Wwft
De spanningsvelden tussen de Wwft en poortwachters
Wat is de visie en het draagvlak binnen jouw organisatie?
De verwachting richting jou als poortwachter
De stakeholders en consequenties
Vormen van financiële criminaliteit

Wat is witwassen?

Verdieping op witwasmethodologieën
Actuele trends en ontwikkelingen, zoals internationalisering en AI
Praktische vuistregel in de detectie en aanpak van mogelijke ongebruikelijke transacties

Na deze dag:
Ben je bekend met de inhoud en noodzaak van de Wwft en de verschillende vormen van financiële criminaliteit. Je weet wat er specifiek van je rol als poortwachter wordt verwacht en wat dit betekent voor jouw organisatie, nu en in de toekomst.

Wwft in de praktijk

Module 2

Inzicht in ongebruikelijke transacties

Welke ongebruikelijke transacties kom jij in de praktijk tegen?
Welke bronnen kun je raadplegen en wat kun je uitbesteden?
Welke informatie moet je vastleggen?
Welke ziens- en werkwijze hanteert de toezichthouder?

Risico's en melden

Het opstellen van een risicobeleid en -analyse
Hoe ver moet je gaan in een onderzoek?
Ongebruikelijke transactie? Welke handelingen moet je doen?
Ongebruikelijke transactie? Moet de dienstverlening stoppen of mag je nog zaken doen?

Na deze dag:
Heb je inzicht gekregen in vormen van ongebruikelijke transacties in de praktijk. Je weet welke bronnen je kunt raadplegen en hoe je een risicobeleid en -analyse opstelt. In het geval van een ongebruikelijke transactie ben je bekend met de meldingshandelingen.

Tip - Download de brochure voor een compleet overzicht van het programma

Een plan van aanpak voor het cliëntenonderzoek

Module 3

Het cliëntenonderzoek

Het fundament: Ken je klant (KYC)
De Ultimate Beneficial Owner (UBO)
De risico gebaseerde verdieping: Customer Due Diligence (CDD)
Benodigde competenties voor een gedegen cliëntenonderzoek

Praktisch aan de slag met benodigde soft skills

Het cliëntenonderzoek documenteren in een rapportage
Tactvol communiceren
Het verminderen van weerstand tijdens klantgesprekken

Na deze dag:
Heb je inzicht in de cruciale stappen van een cliëntenonderzoek en hoe je een gestructureerd en reproduceerbaar format opstelt. Daarnaast ben je op een praktische manier aan de slag gegaan met klantgesprekken. Je bent voortaan beter voorbereid op deze moeilijke gesprekken, zowel intern als extern.

Omgaan met verschillende belangen

Module 4

Interne implementatie en ethiek

De vertaalslag van jouw handelen naar je rol in de maatschappij
De afweging tussen risico’s voor je organisatie, de maatschappij en het commercieel belang
Communicatie binnen je organisatie
Het voorlichten van je collega’s

Samenwerken met andere poortwachters

Hoe deel je jouw vondsten met andere poortwachters, die samenwerken met dezelfde klant?
Hoe zit het met privacy en beroepsgeheim?
Welke afwegingen maak je bij het bepalen wie er op gaat treden

Na deze dag:
Weet je hoe om te gaan met verschillende belangen die spelen rond jouw onderzoek. Je kunt die belangen wegen door dilemma’s te formuleren en bespreekbaar te maken. Je hebt inzicht in mogelijkheden op dossierniveau en weet hoe je samen met andere partijen op kan trekken.

Jouw topdocenten:

Richard Nieraeth
Zelfstandig FEC consultant

Uitgebreide loopbaan in business banking
Gewerkt aan de bancaire implementatie en diverse remediation trajecten van de Wwft
Ruime ervaring als trainer en coach van trainers in het FEC/CDD/KYC domein
Deelt als freelance consultant graag zijn kennis en inspiratie met anderen, en doet dit ook buiten het bancaire domein bij andere poortwchters via intervisie en awareness sessies
Inspireert vakinhoudelijk, maar begeleidt ook praktisch op een socratische wijze

Rinus Beumer
Wwft, AML en CFT specialist, Prelex Consult

Fiscaal jurist en fraudeonderzoeker
Houdt zich bezig met fraude- en witwasbestrijding
Ruim 19 jaar ervaring als senior toezichthouder Wwft bij het Bureau (Financieel Toezicht (BFT)
Heeft vele onderzoeken gedaan naar de naleving van de Wwft bij poortwachters
Geeft als zelfstandig Wwft, AML en CFT specialist advies over de toepassing van de Wwft

Mark Albers
Strategie adviseur, Albers Adviseert

Is zelfstandig strategie adviseur
Heeft uitgebreide ervaring in de aanpak van financiële criminaliteit bij politie, bestuursorganen en private partijen
Is docent bij diverse opleidingen in het veiligheidsdomein
Hanteert opleiden als een veranderinterventie
Is dagelijks bezig met veranderen en vernieuwen

Deze opleiding is speciaal ontwikkeld voor organisaties met een Wwft plichtige poortwachtersrol, zoals:

Accountants
Belastingadviseurs
Advocaten
Levensverzekeraars
Makelaars
Notarissen
Banken
Beleggingsinstellingen

Of functies zoals:

KYC onderzoekers
CDD analisten
Compliance medewerkers
Medewerkers (financiële) veiligheidszaken

Algemene Informatie

Deze 4-daagse Cursus/Training zal plaatsvinden bij La Vie Utrecht te Utrecht.
Voor facilitaire vragen en de routebeschrijving zie onderstaande gegevens.

La Vie Utrecht
St Jacobsstraat 61
3511 BP
Utrecht
tel: 030-2340088

Dag	Datum	Tijd	Locatie
Dag 1	26 september 2024	09:30 - 17:00	La Vie Utrecht
Dag 2	3 oktober 2024	09:30 - 17:00	La Vie Utrecht
Dag 3	10 oktober 2024	09:30 - 17:00	La Vie Utrecht
Dag 4	16 oktober 2024	09:30 - 17:00	La Vie Utrecht

Jouw investering

De investering voor deze 4-daagse opleiding bedraagt € 3699,00 (excl. btw) per persoon. Dit bedrag is inclusief koffie, thee, lunches en toegang tot de digitale leeromgeving.

Ondersteund door online leeromgeving

Tijdens de opleiding maak je, naast de bijeenkomsten, gebruik van 'Mijn Online Leeromgeving'. Hier vind je (extra) leermaterialen die aansluiten bij de lesbijeenkomsten, zoals video's, artikelen, eventueel huiswerk en verwijzingen naar boeken. Mijn Online Leeromgeving gebruik je ook als netwerkinstrument en voor interactie: alle deelnemers en docenten zijn via de leeromgeving snel te bereiken. Voor aanvang van de opleiding ontvang je een inlogcode voor de online leeromgeving en een uitnodiging om jouw profiel aan te maken.

Naar Mijn Online Leeromgeving

Ga gericht aan de slag binnen jullie eigen praktijk

Dit traject is ook volledig op maat te volgen. De theorie en praktijkvoorbeelden worden in dat geval volledig afgestemd op de leerdoelen en praktijk van jouw organisatie. Jullie ervaren hierdoor verschillende voordelen:

Inhoud op maat

Het programma sluit exact aan op jullie leerdoelen en praktijk.

Borging van kennis

Kennis blijft beter behouden in de organisatie.

Kostenefficiënt

Efficiënte investering in het kennisniveau van de organisatie.

Binnen jullie schema

Opleiding binnen jullie planning en op jullie locatie.