Document Acties
Programma
Dag 1 - 3 april 2012
Essentie van compliance
Inzicht wordt geboden in de essentie van compliance en het kader waarin de compliance discipline zich afspeelt.
- Waarom compliance
- Compliance benaderingen: juridisch, external affairs, issue, compliance, integriteit, competitive
- Wet- en regelgeving
- Rechtspraak
- MVO en integriteit
- Bedrijfscodes
- Compliance ontwikkelingen
De juridische context
Wet- en regelgeving en rechtspraak
Inzicht wordt geboden in de verschillende doelen van toezichtswetgeving en de wijze waarop de overheid bepaalde doelen wil bereiken. Aan de hand van aansprekende voorbeelden uit de rechtspraak leert u hoe strafrechtelijke aansprakelijkheid van rechtspersonen zich heeft ontwikkeld en op welke wijze compliance een rol kan spelen bij het voorkomen of het verminderen daarvan.
- Korte schets totstandkoming en verhouding tussen wet- en regelgeving
- Doelen diverse wet- en regelgeving
- Wanneer kan een rechtspersoon strafrechtelijk aansprakelijk worden gesteld?
- Welke (redelijke) maatregelen neemt u om aansprakelijkheid te voorkomen?
Omgang met toezichthouders
Inzicht wordt geboden in de doelen van toezichthouders, de wijze waarop de toezichthouder daaraan uitvoering geeft en met welke instrumenten en bevoegdheden.
- Verschillen in toezicht en toezichtaanpak
- Toezichtbevoegdheden
- Informatieverstrekking: wat wel/niet en hoe?
- Incidentmanagement bij dreigende sancties
- Valkuilen en tips
Praktijkcasus:
De compliancepraktijk van Trans Link Systems, project invoering OV-chipkaart
Mr. Hadewych Hovens, Compliance Officer Trans Link Systems
Dag 2 - 4 april 2012
Compliance functie
Inzicht wordt geboden in het structureren, afbakenen en inrichten van de compliance functie.
- Plaats en positie van de Compliance Officer
- Compliance verantwoordelijkheden
- Interactie tussen compliance en andere disciplines in de organisatie
- Kansen, dilemma’s en uitdagingen voor de Compliance Officer
- Succesfactoren van een compliance afdeling
Integriteitsmanagement & compliance awareness
U leert hoe u het integriteitsniveau van uw organisatie kunt garanderen en verhogen. Bovendien leert u hoe u integriteit kunt
inzetten om bedrijfsdoelstellingen te bereiken.
- Vertalen van compliance beleid naar gedrag op de werkvloer
- Creëren van draagvlak: praktische methodes om het kennisniveau en bewustzijn binnen uw organisatie te verhogen
- Compliance awareness en de rol van het management
- Management van belangenconflicten
- Compliance vereisten inzake corporate governance
Praktijkcasus: Compliance awareness
Training en bewustwording in de organisatie
- Guido Febus, Business Compliance Officer KPN
Governance
Bestuurders en commissarissen moeten met hulp van de compliance officer in staat worden gesteld hun verantwoordelijkheid te nemen voor beheersing van integere bedrijfsvoering. U krijgt praktische instrumenten aangereikt hoe hierin te voorzien.
- Methode van rapportage aan de hoogste leiding over compliance risico’s
- Eisen van de toezichthouder omtrent adequate compliance governance
- Aanvullende communicatie tussen de compliance functie en de raad van commissarissen
Interne beheersing
Meten, monitoring & reporting
Inzicht wordt geboden in het borgen van compliance in de processen, structuur en cultuur van uw organisatie.
- Compliance frameworks
- Borging van beheersmaatregelen in bedrijfsprocessen
- Meten & monitoring
- Verantwoording & rapportagee
Programmatijden
09.00 Ontvangst met koffie/thee en uitreiking syllabus
09.30 Start programma
12.45 Lunch
13.45 Vervolg programma
17.00 Evaluatie en afsluiting
Het programma wordt onderbroken voor koffie- en theepauzes.